Kuidas registreeruda 7. seeria litsentsile

Seitsmenda seeria eksam on Finantssektori reguleeriva asutuse poolt reguleeritud üldise väärtpaberite esindajate eksam. Igaüks, kes soovib avalikkuse nimel väärtpabereid küsida, osta või müüa, peab kõigepealt läbima seeria 7. Kahjuks ei saa te lihtsalt ühendust võtta FINRAga ja eksamile registreeruda. Te peate olema sponsoreeritud, mis võib mõnel juhul olla saagi-22, kui firma ei palka sind enne, kui teil on seeria 7. Saa sisse assistendina ettevõttes, mida soovite töötada, et saada oma jalg ukse juurde.

1.

Küsige oma juhilt või inimressursside direktorilt eksami sooritamiseks vajalikku teavet ja litsentsi saamist. Nii maaklerfirmad kui ka mõned pangad ja kindlustusseltsid toetavad bürootöötajate assistente, kes näitavad tugevaid kliendioskusi ja soovi müüa.

2.

Täitke praegune ühtne registreerimisvorm U4. Need vormid tehakse nüüd võrgus, lihtsustades protsessi. Kui teie ettevõte oma konto asutab ja annab kasutajanime ja parooli, mine FINRA registreerimissüsteemi ja täitke vorm. Vorm sisaldab 10-aastast töö-, haridus- ja elamajaloo ajalugu ning dokumenteerib kõik rahalised küsimused või kuritegelikud tegevused, mida tuleb üksikasjalikult selgitada. Kogu teabe täitmata jätmine toob kaasa automaatse taotluse tagasilükkamise.

3.

Hangi oma sõrmejäljed. FINRA sõrmejäljed kõik taotlejad litsentseeritud isikute täieliku taustakontrolli teostamiseks, tagades, et tarbijate rahandusega töötavad kodanikud on kindlad. FINRA või teie inimressursside direktor võib pakkuda lähimat kohalikku sõrmejälgede asukohta, sageli notarite ametikohti. Enamikul juhtudel on sõrmejälgede eest tasu 10 kuni 20 dollarit.

4.

Registreeru 7. seeria eksamile. Te võite võtta klassi, et valmistuda 260 küsimuse, kuue tunni eksamiks või kasutada õppematerjale. Sageli on inimressurssidel teie piirkonnas heakskiidetud klasside loend ja registreerite teid automaatselt. Seitsmenda seitsmenda riikliku akrediteeritud testimiskeskuse hulka kuulub Pearsoni testimiskeskus aadressil 866-396-6273 või Prometric Testing Center 800-578-6273 $ 250 testi kohta.

5.

Uurige ja läbige test 70% või rohkem. Kui te eksamit ei soorita, saate selle uuesti proovida, kuid peate seda enne ootama vähemalt 30 päeva. Testimiskeskus saadab eksamitulemused viivitamatult FINRA-le elektroonilise edastamise teel.

6.

Registreeri 63-seeria, ühtse väärtpaberiameti riigi õiguse eksami jaoks, mis koosneb 60 küsimusest ühe tunni ja 15 minuti jooksul. See test võimaldab teil registreerida ükskõik millises 50 osariigis, mitte võtta individuaalseid riiklikke teste.

7.

Minge tagasi oma FINRA kasutajakontole ja lõpetage registreerimine. Te peate valima riigi või riigid, mida soovid äri taotleda. Te peate olema registreeritud igas riigis, kus te taotlete ja maksate kohaldatavad tasud. Riigi tasud ulatuvad 25 dollarist 285 dollarini riigi kohta.

Vihje

  • Enamik sponsoreerivaid ettevõtteid maksavad või hüvitavad kõik seeria 7 hankimisega seotud kulud, kuid ei pruugi hõlmata kõiki riike, mida soovite registreerida. Sa peaksid valima riigid, kus teil on parim võimalus saada kliente, et ehitada oma ärikirja ja laiendada sealt.