Millised on SECi eesmärgid?

Tehnilised tõrked börsidel, segadus turgudel ja korporatiivsed skandaalid on investorite hirmutamiseks piisavalt halvad uudised. Usalduse taastamine eeldab kindlust, et investeeriv avalikkus on kaitstud manipuleerivate ja pettuste eest. USA väärtpaberite ja väärtpaberituru komisjon on loodud väärtpaberiturgude reguleerimise ja jälgimise stabiilsuse ja tõhususe säilitamiseks. SECil on ka eesmärgid, mille eesmärk on lihtsustada maaklerite, vahendajate ja börside vahelist tegevust.

Teabe avalikustamine

Corporation Finance'i osakond toetab SEC-d 1933. aasta väärtpaberiseaduse rakendamisel - üldtuntud kui tõde väärtpaberite õiguses -, mille eesmärk on tagada, et ettevõtted annavad investoritele olulist teavet müügiks pakutavate väärtpaberite kohta ja ennetavad valeandmeid ja väärtpaberite tehingute tegemisel. Selle jagunemise kaudu tagab SEC, et mõlemad eesmärgid on täidetud, vaadates läbi dokumendid, mida avalikkusele kuuluvad äriühingud esitavad komisjonile, sealhulgas registreeritakse äsja pakutud väärtpaberid ja aastaaruanded aktsionäridele.

Õiglased, korrektsed ja tõhusad turud

SECi kauplemis- ja turuosa tagab igapäevase väärtpaberiturgude osalejate - sh börside, kliiringu agentuuride, reitinguagentuuride ja väärtpaberituru - järelevalve, et tagada korrapärased ja tõhusad turud. Jaotis aitab ka SEC-il kehtestada reegleid, vaadates läbi uued ettepanekud ja tõlgendades väärtpaberiturgude toiminguid. Samuti viib ta läbi SECi finantsabi terviklikkuse programmi maaklerite ja edasimüüjate jaoks. Väärtpaberituru osalisi reguleerides tagab divisjon, et õiglased ja tõhusad turud säilitaksid SEC standardid.

Investorite kaitse

SEC vastutab investorite kaitse eest investeeringute juhtimise osakonnas. See reguleerib nende ettevõtete tegevust, kelle enda väärtpaberid on avalikult pakutud ja tegelevad investeerimisega, reinvesteerimisega ja väärtpaberitega kauplemisega. Eesmärgiks on kaitsta investeerimisfondide, börsil kaubeldavate fondide ja muude investeeringute üksikuid investoreid, tagades, et nende investeeringute kohta oleks kättesaadav ja kasulik. Samas, kui SEC tegutseb reguleeriva asutusena, ei kontrolli ta üksikute äriühingute investeerimistegevust ega taga seetõttu, et teie investeering on ohutu.

Õiguskaitse

SEC on õiguskaitseorgan ja kasutab täitekorraldust, et saada tõendeid väärtpaberiseaduste võimalike rikkumiste kohta tsiviilhagi esitamiseks föderaalkohtus. Sellised tõendid on saadud allikatest, nagu investorite nõuanded ja kaebused, turujärelevalve tegevused, muud SEC-divisjonid, väärtpaberitööstuse allikad ja meediaaruanne. Vajadusel teeb osakond tihedat koostööd õiguskaitseasutustega riigisiseselt ja rahvusvaheliselt, et käsitleda kriminaalasju. Uuringud viiakse tavaliselt läbi eraviisiliselt seni, kuni kõik faktid on välja töötatud, enne kui asja suunatakse föderaalkohtusse.